东方证券:坚守合2019国际乒联球星颁奖盛典在河南郑州举行规与诚信底线,为公司经营打好“稳健”底色

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摘要

金融活,經濟活;金融穩,經濟穩。當前全球經濟金融形勢日趨嚴峻復雜,打好金融風險防控的攻堅戰仍是證券行業必須堅守的關口。合規與誠信是券商穩健發展的“壓艙石”。20

东方证券:坚守合2019国际乒联球星颁奖盛典在河南郑州举行规与诚信底线,为公司经营打好“稳健”底色

金融活,經濟活;金融穩,經濟穩。當前全球經濟金融情勢日益嚴峻復雜,打好金融風險防控的攻堅戰還是證券行業必須堅守的關口。

合規與誠信是券商穩健發展的“壓艙石”。2019年,公司積極響應證監會號令,推動建設“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化,把合規與風險管理、公司治理和投資者保護等工作擺在更加突出的位置,推動公司穩健發展,增進行業可延續發展。

強化風險管理,打好健康發展基石

為守住底線、搭好防線,去年公司延續完善合規管理體系,制定風險管理制度和組織架構,建立相幹機制推開工作的順利展開,並通過現場、微信、報刊等多種方式對員工進行培訓,提升全員合規意識。

在合規方面,2019年公司各項合規管理工作穩步推動。

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公司延續完善合規管理體系,修訂瞭《東方證券股分有限公司合規問責工作辦法》、《東方證券股分有限公司信息隔離墻制度》、《東方證券股分有限公司信息隔離墻制度名單管理操作細則》。

在風險管理方面,公司始終貫徹“全員合規,風控為本”的風險管理理念,以《東方證券全面風險管理基本制度》為基礎,制定瞭涵蓋市場風險、信譽風險、活動性風險、操風格險、名譽風險等在內的專項風險管理制度,同步建立瞭清晰、公道的風險管理組織架構,構築由各業務部門、分支機構及子公司,相幹職能管理部薩裡當時堅持認為輸球不是由於他的鋒線,但是在回到意甲對卡利亞裡的比賽之阿森納進攻未果,切爾西奪回球權後迅速發起反擊,亞伯拉罕反擊中找到威廉,這時候候撲上來防守威廉的是本場表現非常出色的路易斯,他屢次化解瞭老東傢的進攻。面對老隊友,威廉假動作後突然變向殺往底線,路易斯也緊隨其後,雙方彼此之間已很熟習,威廉捉住路易斯落位的瞬間將球傳瞭出去,準確找到瞭亞伯拉罕,此時路易斯已被威廉帶開,亞伯拉罕接球後冷靜晃開穆斯塔菲將球打進,切爾西最後時刻反超瞭比分。前,他不會再堅持這個制度。門,和風險監督管理部門組成的周密有效的全面風險管理“3道防線”,保障風險管理體系有效運行。

為使團體化的風險管理體系有效運行,公司建立瞭風險辨認與評估、風險監測與計量、風險分析與應對的風險管理機制,采取定性和定量相結合的風險計量方法,提升對各類風險的專業化管理能力。還通過搭建風險管理駕駛艙、全面風險管理系統、風控指標動態管理系統和各類專項風險管理信息系統,不斷提升公司風險管理能力和水平。

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其中,風險駕駛艙系統整合公司5大風險系統,以全景視圖方式集中展現重點風險控制指標,讓員工像在駕駛艙裡面對儀表盤1樣,對企業運營進程中存在的風險進行監測和辨認,為公司經營決策提供1站式風險數據展現平臺,幫助公司經營層及時掌握整體風險概況,提升風險管理水平。

最近幾年來,中國債券市場信譽風險事件層見疊出,對證券公司全面風險管理提出新的要求。對投資標的、交易對手、債務人的信譽風險進行快速辨認,通過系統化手段量化評估風險,自動提示和有效管理風險等已成為證券公司不可或缺的風險管理手段之1。因此公司引入第3方平臺分析整合後的風險預警數據和關聯關系數據,作為對信譽風險管理體系的重要補充。

該平臺通過在系統中關聯公司自營持倉及關註主體與外部采購輿情及關聯關系數據,實現負面輿情數據的自動化挑選與推送,提升預警及時性。同時接入關聯關系數據,實現對團體內關聯企業、股東、參控股公司、疑似關系的穿透或統1管理,迅速定位到受影響較大的關聯企業和實際控制人等功2011年,烏蘭代表新疆到內地參賽,在全國青年錦標賽上進入決賽,惋惜負於瞭後來的國傢隊隊員何君君。1年後的城運會,他拿到瞭第3名。能,較大程度地優化與完善系統中現有的預警模塊,進1步完善信譽風險管理體系,提升效力。

在員工培訓方面,為豐富員工風險管理知識,2019年公司組織瞭20次專項合規培訓和41次內部合規檢查;通過“合規與風險管理”微信公眾號平臺,和法律法規傳導、司報專欄等平臺,進行風控知識宣揚,推送以凈資本與活動性風險管理、信譽風險管理等為主題的合規風控小知識總計36篇,卡通微視頻和PPT培訓課程總計9個;展開風控相幹的有獎知識比賽活動,增加合規風控文化宣揚的趣味性和有效性。

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推動公司治理,保障投資者權益

“誠招天下客,譽從信中來”。公司10分珍惜信譽,過去1年通過公司治理、信息表露、投資者適當性管理等各類內外事務,高度重視與投資者的溝通,把誠信品牌擦得更亮。

良好的公司治理,既包括嚴謹有效的組織架構設置,也包括系統運行的高效安全。在過去1年裡,公司股東南大學會、董事會、審計委員會、合規與風險管理委員會、薪酬與提名委員會、監事會召開井然有序,各機制有效運行、各司其職,保障瞭公司的規范運作,也讓公司決策科學高效。

公司還進1步加強對關聯交易的管理,積極推動瞭關聯交易系統化管控。具體來看,各部門及子公司都需要依照相幹管理辦法進行關聯交易的事前審核、報送、表露等相幹工作,全面提升公司的風險防范能力。

公司對投資者權益的保護,主要體現在股東和客戶兩個方面。

對公司股東,為及時轉達公司經營近況,有效增強投資者對公司的理解、認同與信任,公司秉承真實、準確、完全、及時、公平表露的原則,嚴格實行信息表露義務,不斷優化和完善A H股系統化信息表露運作體系,並通過召開事跡發佈會、參與投資者接待日、展開非交易性路演等多種情勢的交換活動,加強與股東的溝通互動。

對公司客戶,為提供更精準的金融服務,公司將“瞭解你的客全省共有普通高校142所。普通高等教育招生58.5萬人,在校生187.4萬人,畢業生48.9萬人;研究生教育招生7.4萬人,在校生21.5萬人,畢業生5.0萬人。高等教育毛入學率達60.2%,比上年提高3.3個百分點;高中階段教育毛入學率達99%以上。全省中等職業教育在校生62.2萬人(不含技工學校)。特殊教育學校招生0.3萬人,在校生1.9萬人。全省共有幼兒園7608所,比上年增加386所;在園幼兒253.9萬人,比上年減少1.7萬人。學前3年教育毛入園率達98%以上。戶”作為適當性管理的核心內容,貫穿所有業務、服務和產品銷售進程,力求保障客戶適當性相幹信息的真實性、有效性、準確性。

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(“瞭解你的客戶”措施)

公司也在積極落實投資者教育基地建設,依托互聯網投教基地和線下分支機構,積極展開瞭投資者權益知識比賽、315投資權益保護宣揚月系列活動、私募基金及科創板專項活動等情勢多樣、內容豐富的投教活動,宣揚金融知識,引導投資者理性投資,延續提高投資者的風險防范意識。

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例如,2019年5月,公司“股東來瞭”投資者權益知識比賽走進上海大學,得到百餘名經管與管理學院同學們的熱烈響應,通過金融知識宣講、答題PK賽等情勢,幫助同學們加強金融知識、瞭解金融市場,建立正確的投資理念。

通過不懈努力,公司在2019界面財聯社中國上市好公司評選中榮獲“最好公司治理上市公司”獎項,在《福佈斯》2019年“最具價值上市公司”全球榜單中位列第208名。

公司投資者教育基地獲證監會“國傢級證券期貨投資者教育基地”稱號,獲上海證監局連續兩年投教基地考核“優秀”評級。公司還取得上交所“科創板投資者教育優秀會員”獎、港交所“2019港股通投資者教育模范券商”的稱號。(CIS)